平成１７事務年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画、によると「新たな検査体制と権限の下で、公正かつ透明性の高い健全な証券市場等の確立のため、証券会社等の法令の遵守を図り、市場に対する投資家等の信頼を保持することを目指すこととし、特に個人投資家の保護に全力を尽くすことを最大の目標とする。」とある。
また、「複眼的視野からのグループ一体型検査の実施、親子法人間における弊害防止措置規定の遵守状況や資本関係等にあるグループ内取引の内容等の検証にあたり、効率的かつ深度ある検査を行うため、証券会社、投資信託委託業者、投資顧問業者、登録金融機関及び証券仲介業者等のグループ内検査対称先の一体型の同時検査を実施する。
なお、いわゆる金融コングロマリットを構成しているグループ内の検査対象先についても、同様の観点から、金融庁検査局との間で、同時検査も含めた必要な連携を図る。」とある。
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